據(jù)海南證監(jiān)局網(wǎng)站3月18日消息，3月11日，海南證監(jiān)局召開2021年機構(gòu)工作會議，傳達(dá)學(xué)習(xí)2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議精神，總結(jié)轄區(qū)2020年機構(gòu)監(jiān)管工作，研究部署轄區(qū)2021年機構(gòu)工作安排。

會議對2021年轄區(qū)機構(gòu)工作提出五項重點安排。一是積極探索資本市場支持自貿(mào)港建設(shè)。持續(xù)開展自貿(mào)港政策宣傳推介，吸引金融機構(gòu)集聚。支持中介機構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。配合地方出臺政策，推動跨境資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在海南落地。支持海南依法合規(guī)設(shè)立各類交易場所。二是加大資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟力度。引導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)立足海南，為海南企業(yè)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)。深化天然橡膠“保險+期貨”業(yè)務(wù)，推動生豬“保險+期貨”在海南落地，服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。引導(dǎo)私募基金加大對海南優(yōu)質(zhì)企業(yè)、項目的投資。三是強化預(yù)研預(yù)判，抓早抓小防風(fēng)險。繼續(xù)加強重點行業(yè)、業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)測。扎實推進私募投資基金風(fēng)險防范處置工作，摸清風(fēng)險底數(shù)，有序壓降存量風(fēng)險，推動地方政府落實風(fēng)險處置屬地責(zé)任。把好行業(yè)入口關(guān)，嚴(yán)控增量風(fēng)險。持續(xù)推動重點個體、重點業(yè)務(wù)的風(fēng)險緩釋。四是嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法，督促市場主體規(guī)范運營。對重點關(guān)注機構(gòu)從嚴(yán)監(jiān)管。抓住“關(guān)鍵人”，傳導(dǎo)壓力，壓實責(zé)任。加強證券期貨公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人督導(dǎo)，強化總部約束。督促私募投資基金、基金銷售機構(gòu)等落實監(jiān)管新規(guī)要求。深化行業(yè)文化建設(shè)，培育行業(yè)健康風(fēng)氣。貫徹落實股票發(fā)行注冊制改革要求，壓實中介機構(gòu)責(zé)任。深化反洗錢監(jiān)管與日常監(jiān)管有機融合。五是深化投資者保護工作，優(yōu)化地方營商環(huán)境。多形式開展普法宣傳、投資者教育，持續(xù)推進多元糾紛解決機制建設(shè)。

會議督促轄區(qū)機構(gòu)落實好三項要求：一要加強合規(guī)管理，規(guī)范運作。加強合規(guī)培訓(xùn)、教育，牢固樹立全員合規(guī)理念。完善公司治理，建立行之有效的合規(guī)管理內(nèi)控機制，切實做到全覆蓋。各機構(gòu)負(fù)責(zé)同志要落實責(zé)任，以盡責(zé)促規(guī)范。二要強化風(fēng)險意識，穩(wěn)健經(jīng)營。公司要形成風(fēng)險防控合力。敬畏風(fēng)險，業(yè)務(wù)發(fā)展與資本實力、風(fēng)險管理相適應(yīng)，理性審慎，適度把握債券交易、股票質(zhì)押等重資本業(yè)務(wù)規(guī)模。進一步完善全面風(fēng)險管理體系，把風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、防范貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的全過程，增強風(fēng)險管控的有效性。展業(yè)中要落實意識形態(tài)責(zé)任制，加強聲譽風(fēng)險管理。三要打造文化“軟實力”，提升“硬核”競爭力。以四個“深度融合”和四個“有機結(jié)合”為基本原則，推動文化建設(shè)有效落地。

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